FILTER

La normativa actual exige que las instituciones rastreen de manera sistemática a sus clientes nuevos y existentes para detectar la presencia de estafadores, blanqueadores de dinero, Personas Expuestas Políticamente (PEP´s), terroristas y otros individuos y entidades con un riesgo directo o potencial. Por esta razón,el proceso de filtrado mecanizado se ha convertido en un factor crítico. WORLD-CHECK se complace en poder ofrecer a sus clientes de DATA-FILE, de menor entidad, un filtro gratuito.

FILTER de WORLD-CHECK es una aplicación compatible con Windows, capaz de depurar una masa de clientes pequeña (máximo 20.000 nombres) y cotejarla con la base de datos DATA-FILE de WORLD-CHECK en un PC individual. La instalación se realiza mediante una descarga desde el servidor de World-Check y por lo tanto requiere minima formación y soporte tecnico. El sistema automatico luego se encarga de descargar e importar todas las actualizaciones realizadas a la base de datos de World-Check. De esta manera los usuarios pueden estar seguros de cotejar su cartera de clientes con la versión mas actualizada de World-Check (World-Check se actualiza varias veces al dia) esto es de suma importancia a la hora de evitar infracciones de OFAC y otras listas de sanciones. El filtro además permite guardar información o referencias de clientes y programar filtrados periódicos para un proceso de complimiento riguroso.

In addition, customer reference information can be stored and scheduled customer screenings can be programmed for proof of due diligence and compliance procedures.

Principales Ventajas Proceso mecanizado Actualizaciones automaticas Allows for regular screening of new and existing customers Permite rastrear a 5.000 clientes en menos de 30 minutos Proceso totalmente auditable Sistema completo de generación de informes Solución segura y privada Soporte Técnico Formación Gratuita

Realice 5 sencillos pasos...

Paso 1 – Instalación del FILTER
La aplicación del filtro y sus componentes se descargan directamente desde la Web de WORLD-CHECK. Ofrecemos asistencia técnica durante el proceso de instalación.

Paso 2 – Importación de datos
En la barra de navegación del filtro de WORLD-CHECK, dentro de la función importar (import), seleccione el fichero de clientes que desee bajarse al Filtro de WORLD-CHECK.

Paso 3 – Búsqueda Automática
La opción de filtro automático coteja en primer lugar, los datos del cliente con toda la base de datos (DATA-FILE) de WORLD-CHECK. En posteriores rastreos el filtro (FILTER) identifica la información actualizada tanto en su cartera de clientes como en la base de datos (DATA-FILE) de WORLD-CHECK, e incluye estos cambios en el informe. Los clientes pueden cambiar el porcentaje de coincidencia deseado a fin de reducir en los resultados el número de falsos positivos.

Paso 4 – Procesos de Revisión y Decisión
El proceso de revisión permite al usuario valorar personalmente los resultados e identificar el nivel de riesgo de los mismos, cotejándolos con la base de datos de World-Check. Una vez revisados todos los resultados, aquellos que tengan relevancia pasarán a ser ratificados por el responsable del proceso de decisión. El filtro exige que el usuario establezca plazos de resolución para los resultados que requieran de una investigación más profunda, ayudando así, a establecer estrictos procedimientos de Diligencia Debida.

Paso 5 - Prueba de la Debida Diligencia
El Filtro de WORLD-CHECK proporciona a los usuarios una serie de informes para los procedimientos de diligencia debida. Una pista de auditoría registra el historial completo de búsqueda del Filtro y se generan informes para cada paso del proceso de rastreo, incluidos los siguientes:

• Listas de cliente o informes de resumen general
• Informe de monitorización inicial
• Informe de Revisión y Decisiones
• Informe del Mapa de Relaciones

Acceso y Formación

FILTER es accesible desde la Web de WORLD-CHECK mediante una contraseña segura. La suscripción anual le ofrece acceso, descargas y actualizaciones ilimitados de la base de datos de WORLD-CHECK, además de cualquier actualización de software necesaria.Nuestro equipo de Servicio Técnico ofrece formación completa a cada nuevo usuario para asegurar que se aproveche todo el potencial del filtro de WORLD-CHECK.

Nota: FILTER de WORLD-CHECK se ha diseñado para empresas de menor entidad. Esta aplicación es potente pero no está diseñada para entidades con una masa de clientes con más de 20.000 nombres. El Filtro está disponible unicamente para descargarse en un ordenador individual.